Раздел 7. Криминалистическое исследование материалов документов

Документы нередко являются объектами экспертиз, проводимых при расследовании различных категорий уголовных, гражданских дел, дел об административных правонарушениях, связанных с их подделкой. В таких случаях следственные органы и суд прибегают к технико-криминалистической экспертизе документов (ТКЭД).

Возникающие в судебной практике вопросы по своему содержанию предопределяют проведение трех видов технико-криминалистических экспертиз документов:

• реквизитов документов (рукописных записей, подписей);

• оттисков печатных форм (оттисков печатей и штампов, текстов, выполненных на знакосинтезирующих устройствах и т.д.);

• материалов документов.

Причем зачастую для решения одного конкретного вопроса необходимо исследовать и реквизиты, и оттиски печатных форм, и материалы документов.

Материалы документов исследуются при решении многочисленных задач ТКЭД. Они могут быть самостоятельным объектом исследования, когда возникает необходимость определения или сравнения их состава, в том числе для установления общности происхождения. Потребность в исследовании материалов документов существует в случаях идентификации орудий письма, установления принадлежности частей единому документу, времени его изготовления, относительной давности выполнения отдельных фрагментов, изменения содержания путем дописки. С предварительным исследованием материалов документов связано определение последовательности нанесения пересекающихся штрихов, выявление подчищенных, а также слабовидимых и невидимых записей.

Исследование материалов документов в рамках технико-криминалистической экспертизы документов представляет собой специальную задачу, которая обычно решается путем комплексного использования достижений естественных, технических наук и различных отраслей криминалистических экспертиз других родов (таких, как трасологической, веществ, материалов и изделий). Круг веществ и материалов, исследуемых в рамках технико-криминалистической экспертизы документов, достаточно обширен и разнообразен — это бумага, различного рода материалы письма, клеи, материалы защитных покрытий и т.д.

ТКЭД является экспертизой, комплексной по природе, поскольку решение многих из ее задач возможно только при исследовании и реквизитов, и материалов документов. Важно отметить, что немало задач ТКЭД, интересующих следствие и розыск, решается при исследовании только материалов документов; зачастую экспертиза материалов документов проводится и за рамками технико-криминалистической экспертизы документов (например, при исследовании картонных или бумажных пыжей, бумажных мешков и пр.). Полное криминалистическое исследование материалов документов является прерогативой экспертов криминалистов-материаловедов, поэтому исследование материалов документов проводится и в рамках криминалистической экспертизы веществ, материалов и изделий. Однако и эксперты, проводящие исследование реквизитов документов, должны обладать определенными знаниями, умениями и навыками исследования материалов документов, что диктуется следующими соображениями.

Во-первых, при производстве комплексных экспертиз исследуются как реквизиты, так и материалы документов, составляется общее заключение и на основе коллективного убеждения экспертов формулируется общий вывод экспертами разных специализаций. Условием возникновения коллективного убеждения является достаточность специальных знаний эксперта в смежной области.

И, во-вторых, эксперты, осуществляющие в основном исследование реквизитов документов, должны уметь проводить предварительное исследование и материалов документов, не требующее серьезной естественнонаучной подготовки и использования сложного аналитического оборудования. Такое предварительное исследование сводится к выявлению дифференцирующих признаков сравниваемых материалов документов и во многих случаях позволит экспертам в рамках единоличной экспертизы устанавливать различный источник происхождения материалов сравниваемых документов.